怎样杠杆炒股 *ST普利: 2025-033关于普利转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%及公司控股股东权益变动的公告
发布日期：2025-03-16 21:26 点击次数：158
证券代码：300630 证券简称：*ST 普利 公告编号：2025-033
债券代码：123099 债券简称：普利转债
海南普利制药股份有限公司
关于“普利转债”转股数额累计达到转股前
公司已发行股份总额 10%及公司控股股东权益变动
触及 1%整数倍的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
司”）公开发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”或“普利转债”）累计转
股数量为 63,645,970 股，占“普利转债”开始转股前公司已发行股份总额
占公司可转债发行总量（8,500,000 张）的 45.68%。
朱小平（以下简称“信息披露义务人”）在持股数量不变的情况下，持股比例被
动稀释，权益变动触及 1%的整数倍，不涉及股东股份增持或减持，不触及要约
收购。
（以下简称“《告知书》”）。根据《告知书》认定的事项，公司 2021 年、2022 年
年度报告存在虚假记载，同时，2021、2022 年虚假记载的营业收入金额合计达
记载的利润总额金额合计达 695,435,693.01 元，且占该 2 年披露的年度利润总额
合计金额的 76.72%。根据前述《告知书》认定的事项，公司可能触及《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》第 10.5.1 条第（一）项、第 10.5.2
条第（七）项规定的“公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载
的利润总额金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金
额的 50%”的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。
结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。根据《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，若上市公
司股票被终止上市的，可转债同步终止上市或者挂牌。
正式处罚决定为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
息年度）。在回售期内，若公司股票在任意连续三十个交易日收盘价低于当期转
股价格的 70%，公司将面临提前兑付申请回售部分可转债本息的可能，届时可能
存在无法全额兑付的风险。
一、 可转债发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）同意，公司
向不特定对象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发
行的募集资金总额为 850,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 10,000,000.00 元（不
含税）后的金额为 840,000,000.00 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于
级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,138,650.95 元
（不含税）后，实际募集资金净额为 837,861,349.05 元。上述募集资金到位情况
已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70 号
《验证报告》。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 85,000.00 万元可转
换公司债券于 2021 年 3 月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“普利转债”，
债券代码“123099”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，公司
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2021 年 2 月 22 日，即募集资
金划至发行人账户之日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止
（即 2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日止），初始转股价格为 46.22 元/股。
（四）可转债转股价格调整情况
以总股本 437,029,279 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.87 元（含
税），不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。
该利润分配方案已于 2021 年 7 月 9 日实施完成，
“普利转债”的转股价格由 46.22
元/股调整为 46.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 9 日起生效。具体内
容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-077）。
案：以公司现有总股本 436,957,952 股剔除已回购股份 1,806,023 股后的股本
不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该利
润分配方案已于 2022 年 7 月 13 日实施完成，“普利转债”的转股价格由 46.03
元/股调整为 45.84 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 13 日起生效。具体
内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司
债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-095）。
第七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划调整回购价格
及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划授
予的 11 位激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格；同时，因公司
业绩未达到解除限售条件，公司对 147 名激励对象已获授但未解除限售限制性股
票进行回购注销。公司董事会同意对上述持有的共计限制性股票 611,800 股进行
回购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限
制性股票回购注销事宜于 2022 年 11 月 30 日办理完成。“普利转债”的转股价
格由 45.84 元/股调整为 45.87 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 12 月 1 日起
生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-156）。
《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 27.10 元/股，修正后的转股价格自 2022 年 12 月 27 日起生效。
具体内容详见公司于 2022 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-165）。
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及
公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价
格向下修正为 19.85 元/股，修正后的转股价格自 2023 年 6 月 5 日起生效。具体
内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-072）。
定，因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由 19.85 元/
股调整为 19.77 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 18 日开始生效。具体内
容详见公司于 2023 年 7 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-087）。
事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划调整回购价
格及回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达
到第三个解除限售期规定的解除限售条件，公司决定回购注销 147 名激励对象持
有的已获授但未解除限售的限制性股票 688,800 股。上述限制性股票回购注销手
续已于 2023 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
成。
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“普利转债”转股价格由 19.77 元/股调整为 19.76 元/股，调整后的转股价格自
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》
（公告编号：2023-130）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 11.22 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 11 月 20 日起生效。
具体内容详见公司于 2024 年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于向下修正普利转债转股价格的公告》（公告编号：2024-140）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股
价格向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 1 月 23 日起生效。具
体内容详见公司于 2025 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示的
公告》（公告编号：2025-013）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股
价格向下修正为 3.00 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 3 月 11 日起生效。具
体内容详见公司于 2025 年 3 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示的
公告》（公告编号：2025-030）。
二、 可转债转股情况
“普利转债”自 2021 年 8 月 23 日起开始转股，“普利转债”开始转股前公
司已发行股份总额为 437,029,279 股。
截至 2025 年 3 月 11 日收盘，“普利转债”累计转股数量为 63,645,970 股，
占可转债发行前公司已发行股份总数的 14.56%。尚有 3,882,927 张“普利转债”
尚未转股，占公司可转债发行总量的 45.68%。
三、 公司总股本及控股股东权益变动情况
公司于 2023 年 11 月 27 日披露《关于控股股东、实际控制人持股比例被动
稀释超过 1%的公告》（公告编号：2023-139），公司因实施 2020 年限制性股票
激励计划、可转换公司债券持续转股，导致公司总股本增加至 451,771,067，从而
导致控股股东、实际控制人所持有的公司股份于 2023 年 11 月 24 日被动稀释至
股本由 451,771,067 股变动为 499,301,849 股。公司总股本变化情况如下：
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
项目 股份性质
持股数量（股） 占总股本比例 持股数量（股） 占总股本比例
合计持有股份 451,771,067 100.00% 499,301,849 100.00%
公司总股本 其中：无限售条件股份 338,168,959 74.85% 385,930,708 77.29%
有限售条件股份 113,606,156 25.15% 113,371,141 22.71%
公司总股本 合计持有股份 448,538,144 100.00% 496,068,926 100.00%
（剔除回购 其中：无限售条件股份 334,936,036 74.67% 382,697,785 77.15%
股份） 有限售条件股份 113,606,156 25.33% 113,371,141 22.85
范敏华持有公司股份 148,027,509 股，占本次变动前剔除回购专户上已回购
股份后总股本的 33.00%，朱小平持有公司股份 31,026,544 股，占本次变动前剔
除回购专户上已回购股份后总股本的 6.92%，合计持有 39.92%。本次变动后范敏
华、朱小平持股数量不变，分别占剔除回购专户上已回购股份后总股本的 29.84%、
情况如下：
信息披露义务人1 范敏华、朱小平
住所 浙江省杭州市上城区******
信息披露义务人2 朱小平
住所 浙江省杭州市上城区******
权益变动时间 2023年11月24日至2025年3月11日
股票简称 *ST普利 股票代码 300630
变动类型（可多选）增加□ 减少? 一致行动人 有? 无□
是否为第一大股东或实际控制人 是? 否□
股份种类（A 股、B 股等） 增持/减持股数（万股） 增持/减持比例（%）
A股 0（被动稀释） 3.83%（被动稀释）
合 计 0（被动稀释） 3.83%（被动稀释）
通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□
通过证券交易所的大宗交易□ 间接方式转让□
国有股行政划转或变更□ 执行法院裁定□
本次权益变动方式（可多选）
取得上市公司发行的新股□ 继承□
赠与□ 表决权让渡□
其他? （ 因公司可转债转股导致总股本发生变化，持股比例被动稀释）
自有资金□ 银行贷款□
本次增持股份的资金来源（可多
其他金融机构借款□ 股东投资款□
选）
其他□（请注明） 不涉及资金来源?
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股东名称 股份性质
持股数量（股） 占总股本比例 持股数量（股） 占总股本比例
合计持有股份 148,027,509 33.00% 148,027,509 29.84%
范敏华 其中：无限售条件股份 148,027,509 33.00% 148,027,509 29.84%
有限售条件股份 0 0 0 0
合计持有股份 31,026,544 6.92% 31,026,544 6.25%
朱小平
其中：无限售条件股份 31,026,544 6.92% 31,026,544 6.25%
有限售条件股份 0 0 0 0
合计持有股份 179,054,053 39.92% 179,054,053 36.09%
合计 其中：无限售条件股份 179,054,053 39.92% 179,054,053 36.09%
有限售条件股份 0 0 0 0
注：本次变动前总股本以2023年11月24日总股本451,771,067股剔除回购专用账户中 3,232,923股后
五入原因造成。
是□ 否?
本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划
如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司购
是□ 否?
买管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范
如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
性文件和本所业务规则等规定的情况
按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不是□ 否?
得行使表决权的股份 如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
四、所涉及后续事项
约收购，亦不会导致控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持
续经营产生重大影响。
量、转股时间均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关
法律法规、规范性文件履行信息披露义务。
五、 其他风险提示
正式处罚决定为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。根据《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，若上市
公司股票被终止上市的，可转债同步终止上市或者挂牌。
息年度）。在回售期内，若公司股票在任意连续三十个交易日收盘价低于当期转
股价格的 70%，公司将面临提前兑付申请回售部分可转债本息的可能，届时可能
存在无法全额兑付的风险。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司相关信息均以在上述网站
及报刊披露的公告为准。敬请广大投资者关注公司相关公告，理性投资、注意投
资风险。
六、 备查文件
特此公告。
海南普利制药股份有限公司董事会
二〇二五年三月十二日
